2021-7-28 02:05 |
Регулирующие органы США проверяют сотрудника Robinhood, торгующего акциями мемов
ВАШИНГТОН - Robinhood Markets Inc объявила во вторник, что получила запросы от американских наблюдателей с вопросом, торгуют ли сотрудники gameStop Corp. и AMC Entertainment Holdings, Inc., прежде чем онлайн-брокер публично объявил об ограничении торговли этими и другими акциями мемов 28 января.В компании также говорится, что компания проверяет, соблюдала ли она правила регистрации персонала.Недавно обнародованные запросы от Комиссии по ценным бумагам и биржам США и Регулирующего органа финансовой индустрии являются последним препятствием, с которым сталкивается компания, направляясь к своему горячо ожидаемому первичному публичному размещению акций на этой неделе.Ранее в этом месяце Robinhood раскрыл серию правительственных и регулирующих расследований в своей заявке на IPO, всего через день после того, как FINRA наложило на фирму штраф в размере 70 миллионов долларов за системные сбои, публикацию ложной и вводящей в заблуждение информации и другие сбои в системе контроля.Представители Robinhood и FINRA от комментариев отказались. Представитель SEC не сразу ответил на запрос о комментарии.В новой документации во вторник Robinhood заявила, что получила запросы от Отдела экспертиз SEC и FINRA о торговле сотрудниками мем-акциями в течение недели 25 января 2021 г., прежде чем всплеск волатильности заставил компанию ограничить торговлю этими акциями. 28 января.Эти вопросы включают запросы, связанные с тем, могла ли проводиться какая-либо публичная торговля этими ценными бумагами до публичного объявления торговых ограничений, говорится в сообщении.В понедельник FINRA также направила в Robinhood запрос о расследовании с целью получения документов, связанных с соблюдением требований FINRA по регистрации персонала, сообщила компания.В этом запросе запрашивалась информация, касающаяся главного исполнительного директора Байджу Бхатта и соучредителя Владимира Тенева, которые не зарегистрированы в FINRA. В феврале сенатор Элизабет Уоррен потребовала у регулятора подробностей о требованиях к регистрации руководителей брокеров-дилеров.Согласно письму, отправленному законодателям в феврале, агентство саморегулирования требует, чтобы руководители холдинговых компаний регистрировались, если они участвуют в управлении инвестиционно-банковскими операциями или операциями с ценными бумагами.Robinhood изучает этот вопрос и намерен сотрудничать со следствием, говорится в заявлении компании.
Подробнее читайте на bryansk.rusplt.ru ...
